金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主(zh蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗ǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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